科技部财务部关于印发《国家科技效果转化指导基金创业投资子基金变换事项治理暂行步伐》的通知

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科技部财务部关于印发《国家科技效果转化指导基金创业投资子基金变换事项治理暂行步伐》的通知

宣布时间：2021-03-09 00:00:00泉源：国家科技部点击：0 返回列表

科技部财务部关于印发《国家科技效果转化指导基金创业投资子基金变换事项治理暂行步伐》的通知

国科发区〔2021〕46号

各省、自治区、直辖市及妄想单列市科技厅（委、局）、财务厅（局），，，，，，，，新疆生产建设兵团科技局、财务局，，，，，，，，科技部、财务部各有关司（中心），，，，，，，，各有关单位：

　　为健天下家科技效果转化指导基金治理制度，，，，，，，，进一步提高创业投资子基金规范化治理和专业化效劳水平，，，，，，，，提升运行效率，，，，，，，，科技部、财务部制订了《国家科技效果转化指导基金创业投资子基金变换事项治理暂行步伐》。。。。。。现予印发，，，，，，，，请遵照执行。。。。。。

科技部财务部

　2021年2月10日

（此件自动果真）

国家科技效果转化指导基金创业投资子基金变换事项治理暂行步伐

第一章总则

　　第一条凭证《国家科技效果转化指导基金治理暂行步伐》《国家科技效果转化指导基金设立创业投资子基金治理暂行步伐》及相关执律例则，，，，，，，，为规范国家科技效果转化指导基金已设立子基金变换事项治理，，，，，，，，提高转化基金治理效率，，，，，，，，增进子基金康健有序生长，，，，，，，，加速科技效果转化应用，，，，，，，，制订本步伐。。。。。。

　　第二条本步伐所称变换事项是指子基金批复设立后直至转化基金退出（含退出），，，，，，，，所爆发的可导致子基金组成要素爆发转变的事项。。。。。。子基金变换事项实验分类分级治理，，，，，，，，要充分尊重市场纪律，，，，，，，，提防危害，，，，，，，，施展好政府指导、市场运作、专业治理的作用。。。。。。

　　第三条科技部、财务部统筹认真子基金变换事项治理事情。。。。。。转化基金受托治理机构认真子基金变换事项的详细治理事情。。。。。�？？？？？？？？萍疾俊⒉莆癫慷允芡兄卫砘故虑榫傩兄傅己图嗍印�。。。。。

　　第四条已设立子基金应严酷凭证相关执律例则及有限合资协议或章程组织实验。。。。。。关于确需变换的事项，，，，，，，，子基金治理机构应凭证本步伐实时分类治理，，，，，，，，认真组织落实。。。。。。

第二章子基金变换事项分类

　　第五条依据转化基金治理要求及对子基金运营的影响水平，，，，，，，，子基金变换事项可分为重大变换事项、主要变换事项、一样平常变换事项。。。。。。

　　第六条子基金重大变换事项主要包括：

　　�。。。。。ㄒ唬┑贾伦鹜顺鲎踊鸬氖孪�，，，，，，，，包括转让退出、减资退出、整理退出、强制退出等；；；；；；

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　　第七条子基金主要变换事项主要包括：

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　　第八条子基金一样平常变换事项是指重大变换事项、主要变换事项以外的事项。。。。。。主要包括：

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第三章子基金变换事项治理

　　第九条重大变换事项由子基金治理机构向受托治理机构提出申请（强制退出的除外），，，，，，，，受托治理机构按有关划定审核后在30日内提出建议，，，，，，，，报科技部。。。。。�？？？？？？？？萍疾可滩莆癫坑�50个事情日内作出批复。。。。。。受托治理机构凭证批复治理后续变换手续。。。。。。

　　第十条主要变换事项由子基金治理机构向受托治理机构提出申请，，，，，，，，受托治理机构依据相关执律例则、转化基金治理步伐、有限合资协议或章程等划定，，，，，，，，对子基金变换申请举行核实，，，，，，，，于15个事情日内回复意见。。。。。。变换情形和治理效果报科技部备案；；；；；；其中第一大出资人变换的，，，，，，，，受托机构治理前须听取科技部、财务部相关司局意见。。。。。。

　　第十一条一样平常变换事项由子基金治理机构依据相关执律例则、转化基金治理步伐、有限合资协议或章程等划定及相关要求，，，，，，，，提前报受托治理机构，，，，，，，，受托治理机构配合子基金治理机构治理有关手续，，，，，，，，做好有关质料的备案存档。。。。。。

第四章子基金变换事项监视

　　第十二条子基金治理机构提出变换事项应遵守《证券投资基金法》等相关执律例则及转化基金治理步伐的划定。。。。。。

　　第十三条受托治理机构应凭证变换事项分类治理的要求，，，，，，，，对变换事项认真审核，，，，，，，，实时治理。。。。。。审核内容包括但不限于以下内容：相关质料是否真实、准确、完整，，，，，，，，是否切合本步伐的相关要求，，，，，，，，是否会对子基金各出资人凭证有限合资协议或章程推行出资义务造成影响，，，，，，，，是否会对子基金的运营造成重大危害隐患。。。。。。

　　第十四条子基金治理机构未实时、如实凭证上述要求处置惩罚子基金变换事项，，，，，，，，受托治理机构可以接纳以下步伐：

　　�。。。。。ㄒ唬┰继缸踊鹬卫砘�，，，，，，，，催促整改；；；；；；

　　�。。。。。ǘ┰继负笙奁谖凑穆涫档�，，，，，，，，书面通知子基金治理机构限期整改；；；；；；

　　�。。。。。ㄈ┦槊嫱ㄖ笙奁谖凑牡�，，，，，，，，受托机构做生意科技部、财务部相关司局赞成，，，，，，，，可暂停子基金对外投资新项目、暂缓转化基金对子基金出资、暂停子基金支付治理费。。。。。。

　　第十五条关于泛起《国家科技效果转化指导基金设立创业投资子基金治理暂行步伐》第十九条划定情形的，，，，，，，，转化基金可强制退出子基金，，，，，，，，无需经子基金其他出资人赞成。。。。。。转化基金强制退出子基金可接纳转让所持子基金份额、子基金减资、整理等方法，，，，，，，，收回转化基金出资。。。。。。详细情形包括：

　　�。。。。。ㄒ唬┳踊鸹蚱渲卫砘狗浩稹豆铱萍夹Ч傅蓟鹕枇⒋匆低蹲首踊鹬卫碓菪胁椒ァ返谑盘趸ǖ氖孪�，，，，，，，，或泛起严重违反国家执律例则的其他事项；；；；；；

　　�。。。。。ǘ┳踊鸱制诔鲎实�，，，，，，，，其他任一出资人当期应缴资金未准时出资到位凌驾十二个月，，，，，，，，导致转化基金无法出资；；；；；；

　　�。。。。。ㄈ┳踊鹜蹲势冢ê由焱蹲势冢┮崖�，，，，，，，，投资进度未达60%（投资进度=已投资金/子基金规模）；；；；；；

　　�。。。。。ㄋ模┢渌粲诘谑盘趸ǖ那樾蔚摹�。。。。。

　　第十六条关于强制退出的子基金，，，，，，，，由受托治理机构提出申请，，，，，，，，报科技部。。。。。�？？？？？？？？萍疾可滩莆癫坑�50个事情日内作出批复。。。。。。受托治理机构凭证批复治理后续变换手续。。。。。。

　　第十七条受托治理机构在变换事项治理中，，，，，，，，应严酷遵守执律例则及转化基金治理步伐等划定，，，，，，，，建设健全内部治理流程、决议机制等，，，，，，，，确保种种变换事项实时处置惩罚，，，，，，，，不影响子基金治理运行。。。。。。

　　第十八条关于强制退出的子基金，，，，，，，，应通告其退出缘故原由，，，，，，，，子基金治理机构及子基金违约出资人5年内不得再次申请转化基金出资。。。。。。情节严重的，，，，，，，，可按划定将子基金治理机构、子基金违约出资人及其执行事务合资人委派代表或法定代表人、董事长、总司理、副总司理或现实推行上述职务的职员及有限合资协议或章程中约定的要害人士等列入失约名单，，，，，，，，实验团结惩戒。。。。。。

　　第十九条科技部、财务部增强对子基金变换事项的监视指导，，，，，，，，按期组织第三方机构对转化基金创业投资子基金事情开展绩效评价，，，，，，，，把变换事项的治理与落实作为评价内容，，，，，，，，凭证评价情形适时作出相关治理调解。。。。。。

　　第二十条科技部、财务部可以凭证现实需要，，，，，，，，组织对子基金的内部治理结构、内部监控机制、谋划运作、危害状态，，，，，，，，以及相关营业运动举行监视检查。。。。。。

第五章附则

　　第二十一条本步伐由科技部、财务部认真诠释。。。。。。

　　第二十二条本步伐自宣布之日起实验。。。。。。